京商流通字〔2022〕8號
各區商務局、北京拍賣行業協會、各拍賣企業：
依據《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》的有關規定，為規范拍賣企業經營行為，加強對拍賣企業的監督管理，促進我市拍賣行業健康有序發展，我局將于2022年4月15日至8月26日對本市拍賣企業進行2021年度核查，現將有關事項通知如下：
一、核查對象
（一）自領取《拍賣經營批準證書》之日起至2021年6月30日前，營業時間滿6個月的本市拍賣企業及分支機構（以下簡稱“拍賣企業”）。
2018年至2020年連續三年核查結果均為合格且無違法違規處罰的企業可列為“免檢”企業（僅核查企業在“北京拍賣網”報送的經營情況）。
（二）2021年7月1日后領取拍賣經營批準證書的拍賣企業不參加本次年度核查，只需將2021年度拍賣企業經營情況表電子版上傳至“北京拍賣網”。
二、核查內容
（一）拍賣企業設立變更情況
1.拍賣企業是否具備《中華人民共和國拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》規定的設立條件，包括具備企業營業執照、拍賣經營批準證書、拍賣師執業資格證書及拍賣師執業注冊記錄卡、經營場所等設立條件。
2.拍賣企業變更企業名稱、經營地址、法定代表人、注冊資本、股權、經營范圍等是否及時辦理相關變更手續是否符合規定條件。
（二）拍賣企業經營情況
1.拍賣企業申請取得從事拍賣業務許可后，是否存在連續6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明情況。
2.有無出租、轉讓拍賣經營批準證書；拍賣業務范圍是否超出拍賣經營批準證書上的經營范圍；拍賣經營批準證書有效期到期后是否辦理延期；有無與競買人惡意串通，違規發布拍賣公告，對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失；企業在無拍賣師注冊執業情況下，是否存在未經拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當拍賣師主持拍賣活動；有無通過給予委托人回扣等手段進行不正當競爭以及其他違反法律法規的行為。
（三）拍賣企業報送經營月報情況
是否按時、準確在北京拍賣網、全國拍賣行業管理信息系統填報相關數據。
三、拍賣企業應提交的材料
（一）拍賣企業年度核查報告書（見附件1）。
（二）《營業執照》復印件，《拍賣經營批準證書》（正、副本原件及復印件）。
（三）在本拍賣企業注冊的全部拍賣師《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和有效期內《拍賣師執業注冊記錄卡》復印件。
（四）2021年度拍賣企業經營情況表（根據企業在“北京拍賣網（http://www.bjpm.org）”填報的月報數據自動生成）。
（五）按2021年上半年和下半年，分別提交一份拍賣會公告或增值稅稅款繳款書復印件，如使用網絡公告需提供帶有網址的截圖頁面。
（六）拍賣企業非法集資風險排查自查情況表（見附件2）。
拍賣企業應確保材料真實準確，每頁均需加蓋企業公章，電子版上傳至“北京拍賣網”（注：此事項為全程網辦，系統中上傳即可，無需提交紙質版材料）。待市商務局發布拍賣企業年度核查結果公告后，核查通過的企業將《拍賣經營批準證書》副本原件快遞或現場提交至北京拍賣行業協會（地址：北京市西城區蓮花池東路丙一號三層312室），由協會加蓋年度核查專用章。材料如有不實，產生的一切法律責任由企業自行承擔。
四、核查方式
（一）企業自查（4月15日-4月25日）
各拍賣企業按照要求進行內部自查，于4月25日前將年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網”（注：此事項為全程網辦，系統中上傳即可，無需提交紙質版材料）。北京拍賣網技術支持電話：(010)57327570。自查期間，北京拍賣行業協會要聯合北京拍賣網技術支持單位組織好核查宣傳、培訓等相關工作。
拍賣企業申請取得從事拍賣業務許可后連續6個月未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明，擬繼續從事拍賣業務的，應書面詳細說明理由，加蓋企業公章并經企業法定代表人簽字同意，連同年度核查材料電子版上傳至“北京拍賣網”初審，我局審核后確定處理意見。擬不再繼續開展拍賣業務的企業，應向注冊地所在區商務主管部門提交不參加2021年度拍賣核查的說明（加蓋公章并經企業法定代表人簽字同意），并按“企業取得從事拍賣業務的許可（注銷審批）”流程同步辦理拍賣經營批準證書注銷手續。北京拍賣行業協會對相關材料協助企業申報。
（二）各區商務主管部門初審（4月26日-6月25日）
各區商務局對企業網上核查材料進行初審（對需修改材料的拍賣企業，區商務局將指明具體問題并在“北京拍賣網”上將材料電子版退回，拍賣企業需在退回后及時進行修改和上傳），初審通過后網上提交至市商務局核查，并于6月25日前將本區年度核查工作情況報告送至豐臺區西三環南路1號北京市政務服務中心二層A區（市商務局）。
（三）市商務局核查（6月26日-8月26日）
市商務局對區商務局初審合格的拍賣企業進行核查，核查方式除網上核查企業提供的材料外，還將聯合區商務局、北京拍賣行業協會對企業進行現場核查，2020年度無故不參加核查或核查不合格的企業將被列為現場核查重點對象。對核查合格的拍賣企業，在《拍賣經營批準證書》副本上加蓋“北京拍賣企業年度核查專用章”;對核查不合格的拍賣企業，依法責令限期整改或撤銷拍賣經營許可業務。核查結果向社會公告。
五、核查結果處理
（一）拍賣企業有下列情況之一的，將責令企業限期整改，整改無效或拒不整改的，為年度核查不合格：
1.報送的年度核查材料不合格的；
2.未按期向北京拍賣行業信息管理系統和全國拍賣行業管理信息系統報送企業經營情況或填報內容不屬實的；
3.不符合所批準的經營方式和經營范圍的；
4.雇傭未經拍賣師注冊單位同意、未依法注冊的拍賣師或其他人員充當拍賣師主持拍賣活動的；
5.被市場監督管理部門列入經營異常目錄的。
（二）拍賣企業有下列情況之一的，為年度核查不合格：
1.逾期不參加年度核查，且未提供因不可抗力造成的原因說明的；
2.虛報、瞞報年度核查內容的；
3.出租、擅自轉讓拍賣經營權的。
（三）拍賣企業有下列情況之一的，將收回或強制注銷企業拍賣經營批準證書：
1.成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的；
2.拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產，由有關部門依法注銷的；
3.無拍賣師在企業注冊執業的；
4.上年度核查中被列為不合格的企業，核查時未進行相應整改的。
（四）有其他違規行為的，依據相關法律法規進行處理、處罰。
六、有關要求
（一）各拍賣企業報送的材料必須真實、準確、完整，并要在規定的時間內報送年度核查材料，逾期不報送材料者將視為自動放棄拍賣經營資格，并列為年度核查不合格企業。
（二）負責核查的工作人員要對企業報送材料進行嚴格審核，逐一對照核查內容,認真進行核實檢查。發現材料不符合要求的，隨時要求企業補正和說明。有疑問的要深入進行核查，必要時約談企業負責人或深入企業現場核查，切實把年度核查作為規范行業發展的重要舉措。
特此通知。
聯系方式：市商務局流通發展處：55579418；
市商務局行政審批服務中心：89150496；
北京拍賣行業協會：68334469；
北京拍賣網技術支持電話：57327570。
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